第 6 讲：制度的出现
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1. 概述
2.案例 1. 奴隶制和农奴制
3.案例2. 行会系统
4.案例 3. 佃农合同
5.案例 4. 斯堪的纳维亚乳品合作社
1.概述
⑴ 机构：游戏规则
① 维持制度的力量：法律、成员的同意、特权群体的强制力
② 非正式机构 ： 信任、承诺
③ 正规机构：有限责任公司等。
⑵ 制度效率的衡量标准
⑶ 制度的积极方面
① 因为制度是公共产品，它们可以为提高社会生产力做出贡献
② 示例 1. 货币银行业务
③ 示例 2. 福利国家 ： 解决私人保险和资本市场潜在的市场失灵
③ 示例 3. 私有财产权 ： 解决了公共财产权的低效率问题——即公地悲剧
⑷ 制度的消极方面
① 路径依赖 ： 历史背景塑造当今制度的观点
② 由于路径依赖，非理性制度能够持续存在
2.案例 1. 奴隶制和农奴制——关注农奴制
⑴ 农奴制的出现 ： Evsey Domar 提出
①农奴制集中在1000年前后的几个世纪
○ 农奴制的出现是因为土地丰富而劳动力稀缺
○ 当土地丰富时，除非剥夺工人的迁徙自由，否则地租会趋于零
○（注）这有点类似于完全竞争下价格接受者的利润为零
○ 土地丰富，剥夺或限制工人流动的一种方式是农奴制
②（参考）农奴制出现的条件
○ 劳动力短缺
○ 一个小而衰落的独立农民阶级
○ 土地高度集中在教会和世俗精英手中
○ 城镇化水平低
○ 教会与世俗地主之间的密切网络
○ 与贵族合作的国家
③ 在西欧大部分地区，农奴制在黑死病爆发前的几个世纪就被自愿解散
○ 由于土地稀缺、劳动力丰富，农奴制被废除
○ 几个世纪以来人口不断增长
○ 地主可以依靠市场力量，而不是通过命令限制个人权利，从劳动力中榨取租金
○（注）依靠市场力量可以获得更高的利润
④ 批判1. 在劳动力稀缺的情况下，贵族无法建立对农民的统治
○ 劳动力稀缺下农民劳动力权利增加
○ 它没有解释为什么在劳动力稀缺的情况下垄断卡特尔能够维持这么久（这样的卡特尔很难维持）
⑤ 批判2. 从历史上看，农奴制产生和衰落的时间顺序差异很大
○ 农奴制是罗马帝国灭亡后经过相当长一段时间才出现的
○ 多次发生农民起义
○ 即使农奴制的强制因素加剧，贵族有时也会屈服于市场压力
○ 即使在小范围内，地主的强制力也有很大差异
○ 不仅是农奴制，各种契约并存
○ 在英国，直到13世纪末，大约1/4的土地处于农奴制之下；另外 1/4 和 1/2 分别是永久业权土地和佃户土地
○ 瑞典、丹麦农民自力更生能力强，没有引入农奴制> ⑥ 补充1. 制度的路径依赖
○ 农奴制的产生是由于偶然的初始条件
○ 由于变革压力不大，农奴制持续稳定存在
⑦ 补充2. 黑死病之后，领主竞相争夺稀缺劳动力，但农奴制却因城市扩张而无法复兴
○ 欧洲基本上是一个封闭的村庄系统，但城市是自由的飞地
○ 城市成为逃亡农奴或佃户的避风港
⑵ 农奴制和奴隶制是低效制度，但通过制度路径依赖而得以幸存
①为什么农奴制和奴隶制效率低下：偷懒和监管成本高
② 当一个人在自己的土地上工作时，不会产生偷懒和监督成本
③ 地主因表现不佳而威胁驱逐农民的行为不可信，因此农民有很大的逃避动机
④ 监控成本本身可能超过作为租金提取的剩余价值
3。案例2. 行会系统
⑴ 垄断竞争与垄断企业
① 垄断竞争是积极的
○ 由于垄断竞争创造了专门针对特定群体的产品（例如奢侈品），因此赚取额外利润在道德上不存在问题
○ 示例：三星、LG等大企业凭借独特的技术能力阻止竞争对手进入市场
② 垄断企业为负
○ 垄断企业可以滥用市场支配地位，应通过反垄断法予以限制
⑵ 行会与完美竞争
① 没有行业协会，市场将变得完全竞争，削弱技术发展的动力
②历史上，市场参与者数量少得多，市场远非完全竞争
4。案例 3. 佃农合同
⑴（参考）合伙合同
① 有限责任公司 ： 投资者对超出其所持股份所代表的公司内累积的损失或债务不承担责任
② 无限责任公司：投资者承担较大的风险，从而限制了可以筹集的资本金额
⑵ 佃农是一种低效率的制度
①（参考）固定租金合同下 ： 租户支付固定租金后，可以保留所有产出
② 在佃农合同下 ： 因为佃农只获得边际产品的一小部分，所以工作的积极性降低了○ 也就是说，佃农容易导致劳动力投入不足
③ 总体上，佃农承包是普遍做法
⑵ 解释1. 佃农的存在是因为它减少了佃户在歉收年份的风险
① 这个解释没有说服力，因为按照惯例，租客有好收成之后才付租金
⑶ 解释2. 佃农的减产效应防止佃农过度开发土地并导致土壤质量恶化
① 这是基于这样的想法：如果土地变得荒芜，从长远来看，地主将遭受损失
② 仅当租户签订短期合同时有效
③ 实践中，承租人常常获得租赁的继承权，因此这种解释缺乏说服力
⑷ 解释3. 制度路径依赖
① 佃农契约形成的初始条件
② 后来转向固定租金的压力不大，而且改制有成本，所以佃农继续存在
5。案例 4. 斯堪的纳维亚乳制品合作社
⑴ 历史背景： 斯堪的纳维亚乳制品合作社出现于19世纪末20世纪初表1. 合作乳品加工厂和私营乳品加工厂数量]
⑵ 斯堪的纳维亚半岛为何出现乳制品合作社
① 原因 1. 牛奶容易腐烂，因此供应商需要足够的规模来管理该风险
② 原因2. 破坏牛奶质量的企图不断发生，但没有既定的方法来标准化质量○ 需要一个资金充足的大型组织来开发标准化牛奶质量的技术
○ 需要一个值得信赖的组织来为牛奶创建可靠的质量标签
⑶ 斯堪的纳维亚乳制品合作社是一个效率低下的机构：它们是一个横向整合的系统
①原因：在19世纪末，没有多少农民愿意出售他们的乳制品资产并经营农场
② 这可以解释为由于路径依赖而长期存在的低效机构
进入时间：2020年7月18日 09:25